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醫(yī)藥大佬陸克平又被罰了！
據(jù)江蘇省證監(jiān)局＊＊新發(fā)布的行政處罰決定書，陸克平作為江蘇陽光股份有限公司和江蘇四環(huán)生物股份有限公司實際控制人，多次被采取刑事強制措施，受到刑事處罰，始終未告知兩家上市公司，導(dǎo)致公司未能及時履行信息披露義務(wù)，決定給予陸克平警告，并處以 ６００ 萬元罰款。
陸克平出生于 １９４４ 年 １１ 月，曾多次被立案調(diào)查，此前已被終身市場禁入，后犯內(nèi)幕交易罪，判三緩四，沒收了 ２．３２ 億元違法所得。
２０２３ 年 １０ 月 １０ 日，據(jù)四環(huán)生物公告披露，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，公司實控人陸克平已被中國證監(jiān)會立案（見 ＭＲＣＬＵＢ 歷史消息：又一藥企實控人被立案）。
２０２４ 年 １１ 月 ６ 日，四環(huán)生物披露了陸克平的刑事判決書，犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并對依法扣押的涉案違法所得 ２．３ 億元，予以沒收（見 ＭＲＣＬＵＢ 歷史消息：沒收２．３２億元！上市藥企實控人被“判三緩四”）。
目前四環(huán)生物已經(jīng)完成高層的更換，據(jù) ５ 月 １７ 日四環(huán)生物公告， 鑒于公司實際控制人已發(fā)生變更，公司第十屆董事會進行改選，董事會已于 ２０２５ 年 ５ 月 １２ 日收到公司董事長郭煜、董事文軍、獨立董事王莉提交的書面辭職報告。
四環(huán)生物表示，公司第十屆董事會第十二次會議審議通過了多個議案，聘任陳龍為公司總經(jīng)理，劉曉峰、韋麟福為公司副總經(jīng)理，周揚為公司副總經(jīng)理、董事會秘書，任期自董事會審議通過之日起至第十屆董事會任期屆滿之日止（見 ＭＲＣＬＵＢ 歷史消息：一藥企高層大換血，退市風(fēng)險警示已發(fā)）。
中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書（陸克平）
當(dāng)事人：陸克平，男，１９４４年１１月出生，住址：江蘇省江陰市。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對陸克平涉嫌信息披露的違法行為進行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，陸克平存在以下違法事實：
２０２０年９月３０日、２０２１年８月１８日、２０２３年７月１３日，陸克平因涉嫌內(nèi)幕交易罪先后被泰州市公安局直屬分局、泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院、泰州市中級人民法院采取取保候?qū)彽男淌聫娭拼胧＃玻埃玻衬辏保霸拢保叭眨懣似绞盏教┲菔兄屑壢嗣穹ㄔ骸缎淌屡袥Q書》（（２０２３）蘇１２刑初１０號），因犯內(nèi)幕交易罪陸克平被判處有期徒刑三年，緩刑四年。
陸克平作為江蘇陽光股份有限公司（以下簡稱江蘇陽光）和江蘇四環(huán)生物股份有限公司（以下簡稱四環(huán)生物）實際控制人，多次被采取刑事強制措施，受到刑事處罰，始終未告知江蘇陽光、四環(huán)生物，導(dǎo)致上述兩家公司未能及時履行信息披露義務(wù)，２０２０年至２０２３年年度報告有重大遺漏。
上述違法事實，有取保候?qū)彌Q定書、刑事判決書、相關(guān)公司情況說明、相關(guān)人員情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。
我局認為，陸克平的上述行為違反了《證券法》第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》＊＊百九十七條＊＊款、第二款所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》＊＊百九十一條第二款的規(guī)定，我局決定：對陸克平給予警告，并處以６００萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起１５日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起６０日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起６個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
２０２５年６月４日
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